despăgubiri fiduciare și avocate

reprezentanții personali, administratorii, avocații lor și alți profesioniști implicați în administrarea succesiunii și a proprietăților de încredere au dreptul la despăgubiri rezonabile pentru serviciile lor.

Florida Statut 733.612, intitulat „tranzacții autorizate pentru reprezentantul personal” stabilește tranzacțiile, cu unele excepții, un reprezentant personal este autorizat să angajeze în administrarea unei moșii succesorale din Florida, cu excepția cazului în care este interzis altfel de voința sau ordinele judecătorești. Este inclusă Autoritatea reprezentantului personal de a angaja persoane, inclusiv, dar fără a se limita la, avocați, contabili, auditori, evaluatori, consilieri de investiții și alții, chiar dacă aceștia sunt unul și același cu reprezentantul personal sau sunt asociați cu reprezentantul personal, pentru a consilia sau asista reprezentantul personal în îndeplinirea sarcinilor administrative; acționează pe baza recomandărilor acelor persoane angajate fără investigații independente; și, în loc să acționeze personal, angajați unul sau mai mulți agenți pentru a efectua orice act de administrare, indiferent dacă este sau nu discreționar.

statutele Florida 733.617, intitulate ” compensarea reprezentantului personal „și statutul Florida 733.6171, intitulat” compensarea avocatului pentru reprezentantul personal”, stabilesc sumele presupuse rezonabile și factorii pe care instanța trebuie să îi ia în considerare atunci când stabilește dacă compensația plătită reprezentantului personal și avocatului său este rezonabilă. Ambele statute prevăd sume specifice, pe baza valorii compensabile a patrimoniului și a veniturilor acestuia. Aceste sume sunt, în general, presupuse rezonabile pentru serviciile obișnuite.

în plus față de primirea taxelor pentru serviciile obișnuite, reprezentanții personali și avocații lor au dreptul la o compensație rezonabilă suplimentară pentru orice servicii extraordinare furnizate în timpul administrației. Ceea ce este un serviciu extraordinar poate varia în funcție de mulți factori, inclusiv dimensiunea proprietății. Acesta poate include, de asemenea, alte servicii acoperite mai complet în Florida statut 733.617, inclusiv, dar fără a se limita la:

  • implicarea într-un concurs de voință, o construcție, o procedură pentru determinarea beneficiarilor, o cerere contestată, o procedură de acțiuni elective, repartizarea impozitelor pe proprietate sau orice procedură contradictorie sau litigiu de către sau împotriva patrimoniului.
  • reprezentarea reprezentantului personal în audit sau în orice procedură de ajustare, determinare sau colectare a oricăror taxe, precum și furnizarea de consultanță fiscală sau servicii de orice fel
  • cumpărarea, vânzarea, închirierea sau grevarea bunurilor imobile de către reprezentantul personal sau implicarea în zonare, utilizarea terenurilor, mediu sau alte probleme similare.
  • consultanță juridică privind statutul gospodăriei imobiliare sau proceduri care implică acest statut și servicii legate de gospodăria protejată.
  • implicarea în litigiile de compensare fiduciară, a angajaților sau a avocaților.

la cererea oricărei persoane interesate, instanța poate examina compensația plătită și poate determina caracterul rezonabil al acesteia. Dacă este determinat nerezonabil, instanța poate mări sau micșora valoarea compensației care trebuie plătită, precum și poate solicita returnarea oricăror sume plătite care au fost determinate nerezonabile.

Codul De încredere al Floridei prevede, de asemenea, că un mandatar, ca un reprezentant personal, are dreptul la o compensație „rezonabilă în aceste circumstanțe.”A Se Vedea Florida Statut 736.0708(1).

din păcate, statutele care se referă la compensații în administrațiile fiduciare sunt lipsite de orice referire la ceea ce reprezintă o compensație „rezonabilă” sau la modul de a determina dacă onorariile solicitate de un mandatar sunt în sine rezonabile. În general, compensarea unui mandatar poate fi stabilită în instrumentul de fiducie sau prin acord separat cu mandatarul. În absența oricăreia dintre acestea, instanța de circuit are competența de a revizui și de a determina onorariile unui mandatar. F. S. 736.0201(4)(c), (4)(g).

chiar și în anumite situații în care fiducia specifică compensația mandatarului, instanța poate ajusta această compensație dacă atribuțiile mandatarului sunt substanțial diferite de cele avute în vedere la crearea fiduciei sau dacă compensația specificată este nejustificat de scăzută sau ridicată. Prin urmare, indiferent dacă instrumentul fiduciar prevede sau nu baza, valoarea și forma compensației, valoarea sau rata compensației sau comisionului unui mandatar nu este determinată de nicio regulă inflexibilă, ci se află la discreția exclusivă a instanței competente în care discreția trebuie recunoscută în conformitate cu anumite principii stabilite, astfel cum sunt stabilite în jurisprudența anterioară. Ca urmare a lipsei unei orientări statutare pentru determinarea caracterului rezonabil al onorariilor mandatarului, instanța este lăsată cu sarcina de a determina caracterul rezonabil al compensației mandatarului și, în acest sens, va analiza adesea îndatoririle și responsabilitățile mandatarului în cadrul fiduciei în cauză. A se vedea, de exemplu, Osius v. Miami Beach primul Nat. Bancă, 74 Asa De.2d 779 (Fla. 1954).

în 1958, Curtea Supremă în West Coast Hospital Ass ‘ n v.Florida National Bank of Jacksonville, 100 asa de.2d 807 (Fla. 1958), factori stabiliți pe care instanța trebuie să îi ia în considerare la stabilirea unei taxe rezonabile. Unii dintre factorii utilizați în determinarea rezonabilității unei taxe includ:

  • valoarea veniturilor din capital primite și plătite de mandatar
  • salariile sau salariile acordate în mod obișnuit agenților pentru efectuarea muncii ușoare în comunitate
  • succesul sau eșecul administrației mandatarului
  • orice abilitate sau experiență neobișnuită pe care mandatarul a adus-o administrației trustului
  • loialitatea sau neloialitatea beneficiarilor
  • valoarea riscului și a responsabilității asumate de mandatar
  • timpul implicat în administrarea fiduciei
  • obiceiul în comunitate cu privire la compensarea administratorilor de către fondatori sau instanțe și în ceea ce privește compensarea plătită societăților fiduciare și băncilor care servesc drept administratori
  • caracterul activității efectuate de mandatar
  • orice estimare pe care mandatarul a dat-o cu privire la valoarea propriilor sale servicii
  • plățile efectuate sau permise de beneficiari către mandatar destinate a fi aplicate compensației mandatarului

factorii enumerați mai sus mai sus nu sunt All Inclusive, iar instanța poate utiliza alți factori pentru a determina valoarea compensației rezonabile datorate unui mandatar. Criteriul fundamental este rezonabilitatea, determinată în lumina faptelor și circumstanțelor fiecărui caz în parte.

în ciuda faptului că Florida nu are un program statutar pentru onorariile mandatarului, o gamă standard de onorarii ale mandatarului este în general recunoscută de fiduciarii corporativi sau profesioniști din Florida. Deși există numeroase variații declarate de administratorii corporativi în programele lor de taxe, există o gamă comună. Similar cu stabilirea compensației pentru un reprezentant personal, mandatarul are, de asemenea, dreptul la compensații suplimentare pentru servicii extraordinare. Există o concurență semnificativă în prezent în taxele pentru serviciile percepute de departamentele de încredere, iar ratele scad, în general, pe măsură ce valoarea activelor de încredere crește.

probleme suplimentare care complică decizia privind compensarea rezonabilă a administratorilor apar, de asemenea, atunci când există mai mulți administratori și în determinarea alocării onorariului unui mandatar din principal față de venit. În cazul în care mai mulți administratori primesc o sumă mai mare în total de taxe, atunci un singur mandatar ar primi pentru că a făcut același loc de muncă? Răspunsul pare a fi „nu”, cu excepția cazului în care trustul prevede altfel, există un acord separat cu settlor care prevede altfel sau un mandatar furnizează un serviciu special care garantează o taxă suplimentară. A se vedea Westcoast Hospital Association v.Florida Banca Națională a Jacksonville, 100 asa de.2d 807 (Fla. 1958). În general, mai mulți administratori trebuie să convină asupra modului în care taxa va fi împărțită între ei, altfel instanța va face acest lucru. În ceea ce privește alocarea onorariului unui mandatar, prima întrebare implică dacă onorariul ar trebui luat din principal sau din venit. A doua problemă este dacă un anumit beneficiar ar trebui să plătească mai mult decât alți beneficiari. În ceea ce privește problema principalului și a veniturilor, controalele de încredere și limba absentă în trust care abordează această problemă, atunci statutul Florida, 738.701 și 738.702, guvernează. Pe baza acestor statute, jumătate din compensația obișnuită trebuie plătită din venituri de încredere, cealaltă din principal.

în ciuda eșecului Legislativului din Florida de a oferi măsuri uniforme pentru rezonabilitatea onorariilor mandatarului, este clar că un mandatar are dreptul la o compensație rezonabilă pentru serviciile sale prestate în administrarea fiduciei. În ciuda absenței unui calendar legal al taxelor, anumiți factori sunt aplicabili în ciuda diferențelor de fapt în fiecare caz. În primul rând, în căutarea unei compensații pentru serviciile lor, datoria de control a unui mandatar este conservarea fidelă și eficientă a activelor fiduciare. De asemenea, este clar că, atunci când solicită despăgubiri pentru serviciile lor, sarcina probei revine mandatarului pentru a demonstra că banii cheltuiți au fost o plată adecvată și rezonabilă. În cazul în care mandatarul nu reușește să păstreze conturi clare, distincte și exacte, toate prezumțiile sunt împotriva lui și toate nesiguranțele și îndoielile trebuie să fie luate în mod negativ pentru el. Dacă își pierde conturile, trebuie să suporte orice prejudiciu rezultat. A se vedea Troub v.Troub, 135 asa de.2d 243 (Fla. 2 DCA 1961). Prin urmare, orice compensație care trebuie plătită unui mandatar trebuie să fie inclusă în conturile fiduciare, cu excepția cazului în care toate părțile interesate renunță.

întrucât, în general, Curtea nu supraveghează zilnic plata despăgubirilor, beneficiarii trebuie să fie conștienți de valoarea compensației pe care o primește un mandatar. Singura certitudine cu privire la caracterul rezonabil al unei astfel de compensații este că nu există nicio certitudine și că este responsabilitatea mandatarului să dea socoteală pentru timpul și serviciile sale, iar valoarea compensației pe care o plătesc trebuie să fie în conformitate cu serviciile pe care le-au furnizat.

dacă aveți întrebări cu privire la valoarea compensației pe care o puteți primi în calitate de fiduciar sau avocat pentru un fiduciar sau cu privire la sumele plătite mandatarului, Reprezentanților personali și avocaților acestora dintr-un trust în care sunteți beneficiar, vă rugăm să contactați un avocat de litigii de încredere la birourile de avocatură ale Christopher P. Taylor, PA sau să trimiteți întrebările dvs. cu privire la despăgubiri și taxe Domnului Taylor online.